员工连续三年违规向客户知识测评 “递答案”,太平洋证券一分公司因适当性管理问题被罚

员工连续三年违规向客户知识测评 “递答案”,太平洋证券一分公司因适当性管理问题被罚

图片来源:视觉中国蓝鲸新闻 12 月 9 日讯(记者 胡劼)为了让客户顺利开户,甚至多开通交易权限,一些券商从业者不惜冒着 " 断送职业生涯 " 的风险,在客户完成相关业务知识和风险测评时 " 递答案 "。即便监管反复强调相关合规风险,这样的行为仍时有 " 冒...