巨额罚单！上海银行被罚没近3000万元，最新回应

摘要： 【大河财立方消息】8 月 2 日消息，中国人民银行日前对上海银行作出合计 2921 万元的行政处罚决定。上海银行主要涉及 8 项违法行为：违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反反...

【大河财立方消息】8 月 2 日消息，中国人民银行日前对上海银行作出合计 2921 万元的行政处罚决定。

上海银行主要涉及 8 项违法行为：违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或者资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

对于上述违法行为，中国人民银行对上海银行给予警告，没收违法所得 46.95195 万元，罚款 2874.8 万元。

同时，15 名相关责任人被处以 3 万元到 14.2 万元不等罚款。

许某斌，时任上海银行股份有限公司运营管理部副总经理，被给予警告，并罚款 8.5 万元；

童某，时任上海银行股份有限公司网络金融部总经理助理，被给予警告，并罚款 5 万元；

莫某文，时任上海银行股份有限公司风险管理部副主管，被罚款 14.2 万元；

朱某，时任上海银行股份有限公司信用卡中心高级副主管，被罚款 14.2 万元；

陈某，时任上海银行股份有限公司总行营业部零售业务部主管，被罚款 10 万元；

曹某霞，时任上海银行股份有限公司市南分行零售业务部总经理，被罚款 10 万元；

周某，时任上海银行股份有限公司浦东分行零售业务部总经理，被罚款 4.1 万元；

殷某，时任上海银行股份有限公司海外业务部总经理助理，被罚款 7 万元；

杨某，时任上海银行股份有限公司零售业务部总经理，被罚款 7 万元；

郑某，时任上海银行股份有限公司网络金融部副总经理，被罚款 7 万元；

袁某，时任上海银行股份有限公司公司业务部副总经理兼小企业金融服务中心副总经理，被罚款 4.5 万元；

姚某，时任上海银行股份有限公司金融同业部副总经理，被罚款 3.5 万元；

薛某东，时任上海银行股份有限公司信用卡中心副总经理，被罚款 3 万元；

赵某，时任上海银行股份有限公司运营管理部总经理，被罚款 7 万元；

曹某智，时任上海银行股份有限公司信息技术部总经理、数据管理与应用部总经理，被罚款 3.5 万元。

据证券时报，对此，记者从上海银行获悉，此次处罚来源于央行 2021 年对该行开展的综合执法检查，处罚问题发生在 2020 年至 2021 年期间。上海银行表示对此高度重视，并已通过健全制度体系等措施积极整改，所涉及问题均已按照监管要求全部整改完毕。

责编 : 王时丹 | 审核 : 李震 | 监审 : 古筝